2018年基金从业资格考试基金法律法规_4

2018年3月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案整理，选自考友分享。每次考试考场存在多套试卷，且题序不一。

以下基金从业资格考试真题均来源于考友回顾，仅供参考!部分试题答案暂缺。

1、投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩,可以阅读()

A.基金净值公告

B.基金合同

C.基金招募说明书摘要

D.基金托管合同

2、基金投资者可以到以下哪些机构购买开放式基金()

Ⅰ信托公司

Ⅱ证券公司

Ⅲ期货公司

Ⅳ保险机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：

3、某避险策略型基金提供100%本金保证,实行固定投资比例投资组合保险策略,基金管理人把投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票,那么,任需实现基金保本目标,股票的亏损幅度应保证在()以内。

A.33.3%

B.25%

C.20%

D.30%

答案：B

4、根据《私募基金监督管理暂行办法》规定,负责私募基金信息披露的机构有()

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金销售机构

Ⅲ基金托管人

Ⅳ基金登记注册机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根据基金销售理论和我国证券投资基金实际情况,属于基金销售价格策略的是()

A.实行后端收费策略

B.派发宣传资料

C.投放平面广告

D.新增银行代销机构

6、根据基金投资目标划分,基金的类型不包括()。

A.收入型基金

B.稳健型基金

C.平衡型基金

D.激进型基金

答案：D

解析：根据投资目标的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。平衡型基金兼顾当期收入和未来长期增值。

7、基金销售费用不包括()

A.交易佣金

B.客户维护费

C.申购(认购)费

D.赎回费

答案：A

解析：基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

8、基金管理公司一基金的基金合同于2017年1月10日生效,公司在指定报刊和公司官网登载基金合同生效日期是()

A.2017年1月13日

B.2017年1月12日

C.2017年1月1日

D.2017年1月14日

9、基金上市交易信息披露是()的义务

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金持有人

答案：A

解析：基金管理人来说,主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。

10、基金管理人向每日向交易所提供的申购、赎回清单,()

A.可以实时修改

B.不可以修改

C.发布临时公告后可以修改

D.下午开市前可以修改一次

根据材料，回答下面11-12题：

投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金,a是公募货币基金,b是公募股票基金,c是私募股权基金,d是私募艺术品基金。

11.假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者,则以上4中基金可以向他推荐的有()

A.a、b、c、d

B.a、b、c

C.b、c、d

D.a、c、d

投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金,a是公募货币基金,b是公募股票基金,C是私募股权基金,d是私募艺术品基金。

12.属于证券投资基金的是()

A.a、b、c、d

B.a、b、c

C.b、c、d

D.a、b

13、假设最后张某选择投资b基金,T日该基金没有任何投资交易,也没有申购、赎回申请,基金持有的所有资产价格较T-1日增长1.5%,张某持有该基金份额占总份额的5%,则T日张某的实际收益率为()

A.略低于0.075%

B.0.075%

C.1.5%

D.略低于1.5%

14、基金管理公司向基金协会报送基金年度报告,需要在()前完成。

A.1月31日

B.4月30日

C.2月30日

D.3月31日

15.当出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回时,当日接受赎回比例不得低于()

A.基金总份额10%

B.基金总份额10%

C.当日基金总份额

D.基金总份额

答案:A

16.关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规

B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

答案：A

17.关于投资者教育,以下描述正确的()

Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能

Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础

Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制

Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

18.按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是

Ⅰ、票据市场

Ⅱ、证券市场

Ⅲ、外汇市场

Ⅳ、黄金市场

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

19.作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是()

A.基金公司为张三提供资产管理服务

B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系

C.张三需支付该基金一定的费用

D.基金公司将保障张三的投资增值

答案:D

20.关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是

A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

D.基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立

答案:C

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